Inhaltsverzeichnis • • • • Hintergründe [| ] Mit der Begründung, Geldwäsche, kriminelle Machenschaften sowie und den zu bekämpfen, wurden international Mindeststandards zur Identifizierung von Neukunden geschaffen. Diese Regeln sollen verhindern, dass zum Beispiel über Scheinfirmen Gelder hin und her verschoben werden. Mit dem KYC muss so vor Eröffnung eines für Neukunden geprüft werden, wer der Kunde ist, wie das Geschäftsmodell aussieht und woher die Finanzströme stammen. Rechtsgrundlage [| ] Maßgebliche Grundlage für das KYC-Erfordernis europäischer Finanzunternehmen ist der Artikel 8 in der 3. Von der generellen Prüfung ausgeschlossen werden können „Standard-Kleinkunden“, die weder besonders umfangreiche noch besonders außergewöhnliche Geschäfte tätigen wollen und vorab in eine entsprechend sichere eingeteilt wurden. Diese Prüfungen sind auch unter dem Gesichtspunkt verschiedenster Gesetze und Regelungen zur und wichtig. Insbesondere verbieten verschiedenste Ländergesetze und Regelungen von internationalen Organisationen Geschäfte mit bestimmten Personen und Ländern. Sollten zum Beispiel die speziellen Regelungen der nicht eingehalten werden, so drohen den Finanzunternehmen von empfindlichen Geldstrafen über Haftstrafen für die leitende Mitarbeiter bis hin zur Entziehung der gesamten Geschäftserlaubnis. Daneben ist das, das durch Negativschlagzeilen bei mangelnder Kontrolle entstehen kann, nicht zu unterschätzen. Zu erfassende Informationen [| ] Bei müssen insbesondere die Art der Berufstätigkeit und der Zweck der erfasst werden. Bei müssen unter anderem Art der Gesellschaft, Tätigkeit, Branche, Branchencode, Anzahl der Mitarbeiter, Besitzverhältnisse und Firmenstruktur sowie die wichtigsten (erwarteten) Finanzkennziffern erfasst werden. Ganzheitliches Enabling vom führenden deutschen E-Learning Anbieter. Ob Office Rollout, Digital Workplace, Performance Support oder Mobile Learning. Know How TrägerWeiterhin muss generell die Herkunft von Geldern und Vermögen geklärt werden. Auch die Details der geplanten Kundenbeziehung wie Umfang und z. Zahlungsverkehrsarten müssen erfasst werden. Bei muss auch die Funktion samt Ausübungsort dieser festgehalten werden. 2 Alles Was ZähltAlle an der Erstellung des KYCs maßgeblich mitwirkenden Personen sowie spätere Änderungen an dem KYC-Masterdokument müssen ebenfalls protokolliert werden. Einzelnachweise [| ] • • • (PDF; 317 kB).
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Abril 2019
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